第一章 總 則
第一條 為強化管理人員責任意識，提高履職質(zhì)量，防范故意、過失過錯或不作為行為，根據(jù)國家、省、市有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》有關(guān)規(guī)定，按照集團公司“創(chuàng)新、主動、嚴謹”的工作要求，結(jié)合集團公司系統(tǒng)實際，經(jīng)研究，特制定本辦法。
第二條 對管理人員實施責任追究是指各級管理人員對應(yīng)該承擔的管理責任，由于不履行或不正確履行職責，致使單位工作受到影響、單位利益遭受損失或給國家和社會造成不良后果，必須進行內(nèi)部監(jiān)督和責任追究，給予必要處理。
第三條 堅持一級抓一級、一級對一級負責的原則和立足教育、著眼防范與改進工作相結(jié)合的原則。
第四條 本辦法適用于集團公司合署辦公機構(gòu)全體人員，集團公司系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）中層副職以上管理人員及有關(guān)條款特別延伸追究的特定人員。
第二章 責任追究的原則
第五條 依法合規(guī)，違規(guī)必究。嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)定和集團內(nèi)部管理規(guī)章、制度，對違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的管理人員，嚴格界定責任、嚴肅追究問責，實行重大決策終身責任追究制度。
第六條 分級組織，分類處理。按照國有資產(chǎn)分級管理要求和領(lǐng)導(dǎo)干部管理權(quán)限，分別組織開展責任追究工作，對違紀違法問題，嚴格依紀依法處理。
第七條 客觀公正，依規(guī)容錯。在充分調(diào)查核實和責任認定的基礎(chǔ)上，實事求是確定國有資產(chǎn)損失程度和責任追究范圍，恰當公正地處理相關(guān)責任人。
第八條 懲教結(jié)合，糾建并舉。在嚴肅追究責任的同時，加強案例總結(jié)和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，及時堵塞經(jīng)營管理漏洞，建立問責長效機制，提高經(jīng)營管理水平。
第三章 責任追究的范圍
第九條 指令錯誤
（一）管理人員決策失誤，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
（二）因濫用職權(quán)、違規(guī)操作，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
（三）因虛報、瞞報、誤報、緩報事實，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
（四）未按規(guī)定程序直接或參與作出的重要、重大決定出現(xiàn)錯誤，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
（五）因泄露信息或商業(yè)機密，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
（六）因管理人員濫用職權(quán)致使所分管工作或者部門、單位發(fā)生事故，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的。
第十條 失職瀆職
（一）因工作失職、管理監(jiān)督不力致使所負責工作或者部門、單位發(fā)生事故、治安事件或者刑事事件，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
（二）對安排工作未能盡職盡責、按時保質(zhì)落實，影響工作效果或進度，不配合、不執(zhí)行或拖延辦理集團公司要求、決定、決議等事項,造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
（三）對下屬員工或部門、單位發(fā)生的嚴重工作失誤或違規(guī)違紀行為不予處理或隱瞞包庇的；
（四）未妥善預(yù)防、處理和化解矛盾，造成惡性群體性或危機事件的；
（五）對跨部門、跨單位重大緊急事項應(yīng)協(xié)調(diào)解決而未及時解決的；
（六）對下屬員工或部門、單位提出的重要事項請示應(yīng)解決而未及時解決或未給予明確答復(fù)的；
（七）所負責的部門、單位制度不健全、責權(quán)不清晰，造成管理缺位、推諉扯皮、工作延誤，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的。
第十一條 違反紀律
（一）工作責任心差，辦事不認真，把關(guān)不嚴，出現(xiàn)差錯，尚未造成不良影響的；
（二）不清楚工作職責、程序，本職工作不扎實，不懂亂指揮，造成工作過錯的；
（三）學(xué)習(xí)能力、工作能力差，整天無所事事，工作業(yè)績平平，不思進取、得過且過、應(yīng)付了事，造成同事意見較大的；
（四）工作作風飄浮、投機取巧，崗位與能力嚴重不符的；
（五）政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識淡薄，嚴重影響單位穩(wěn)定的；
（六）班子不團結(jié)，互相拆臺、互相攻擊，搞團團伙伙，嚴重影響工作開展的；
（七）散布不合時宜的言論，造謠生事，影響員工隊伍穩(wěn)定和正常工作秩序的；
（八）不能正確對待批評和建議，心胸狹窄，對提出批評和建議的員工，進行打擊報復(fù)、無理取鬧的；
（九）對工作現(xiàn)狀不滿，牢騷滿腹，影響正常工作開展的；
（十）權(quán)力觀、地位觀、利益觀扭曲，以權(quán)謀私的；
（十一）辦事拖、壓、卡，或無正當理由超過辦事期限未辦結(jié)的；
（十二）屬于本職工作范圍之內(nèi)，但工作中推諉扯皮的；
（十三）涉及到需多個部門或企業(yè)共同協(xié)作的工作，但相互間缺乏溝通，給工作造成嚴重后果的；
（十四）工作態(tài)度、工作方式粗暴、惡劣，被證實的;
（十五）對來信來訪或電話投訴不按規(guī)定進行登記、轉(zhuǎn)交、辦理、辦結(jié)的；
（十六）接受辦事人吃請和禮品禮金的；或利用職權(quán)，索賄受賄；或濫用職權(quán)、徇私舞弊、弄虛作假的；
（十七）有簽發(fā)權(quán)的人員，對簽發(fā)的事項未予認真審查，草率簽發(fā)造成失誤、損失的；或違規(guī)違章辦理有關(guān)審批事項的；
（十八）工作中不服從領(lǐng)導(dǎo)和指揮，造成工作延誤的；
（十九）工作中出現(xiàn)三次以上相同錯誤的，雖不足以影響正常工作，但在同事中造成不良影響的；
（二十）誣告陷害他人，意在使他人受紀律追究的；
（二十一）違反網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)定，發(fā)布不實信息或不當言論，造成不良影響的。
第十二條 管理連帶責任
（一）對所屬員工出現(xiàn)的過失、不作為、違規(guī)、違紀等行為承擔直接監(jiān)督管理責任；
（二）對所分管部門、企業(yè)或員工出現(xiàn)的違規(guī)事項和引發(fā)的事故、風險危機事件承擔直接監(jiān)督管理責任；
（三）對非分管部門、企業(yè)或員工出現(xiàn)的不合規(guī)業(yè)務(wù)或行為事項，引發(fā)的事故、風險危機事件應(yīng)負有監(jiān)督、糾正、制止等義務(wù)的承擔間接管理責任。
（四）授權(quán)人或委托人對因授權(quán)或委托不當或用人不察而出現(xiàn)的被授權(quán)人或被委托人發(fā)生責任事故的,授權(quán)人或委托人承擔連帶責任。
（五）對查實的舞弊事項，除處理當事人外，對負有糾正、監(jiān)督、制止等管理責任的人員及部門進行連帶追責。
第十三條 其他應(yīng)履行未履行、應(yīng)承擔未承擔、應(yīng)執(zhí)行未執(zhí)行、應(yīng)解決未解決、應(yīng)教育未教育、應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)等失職、瀆職、失誤的行為事項。
第四章 國有資產(chǎn)損失和不良影響認定
第十四條 國有資產(chǎn)損失的認定分類
（一）國有資產(chǎn)損失包括直接損失和間接損失，應(yīng)當在調(diào)查核實的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)規(guī)定認定損失金額及影響。
1．直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響；
2．間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或?qū)е碌模苯訐p失外、能夠確認計量的其他損失金額及影響。
（二）國有資產(chǎn)損失分為一般國有資產(chǎn)損失、較大國有資產(chǎn)損失和重大國有資產(chǎn)損失。
1．一般國有資產(chǎn)損失是指單筆國有資產(chǎn)損失金額在10萬元（含）以下，且對企業(yè)造成影響較小的；
2．較大國有資產(chǎn)損失是指單筆國有資產(chǎn)損失金額在10萬元以上、50萬元（含）以下；
3．重大國有資產(chǎn)損失是指單筆國有資產(chǎn)損失金額在50萬元以上。
第十五條 不良影響的認定分類
不良影響分為一般不良影響、較大不良影響和重大不良影響。
1．一般不良影響是指不良影響的范圍控制在所在單位內(nèi)部，未在集團公司系統(tǒng)內(nèi)形成不良影響；
2．較大不良影響是指不良影響超出了所在單位的范圍，在集團公司系統(tǒng)內(nèi)及社會輿論、網(wǎng)絡(luò)媒體上形成不良影響；
3．重大不良影響是指不良影響超出了所在單位的范圍，且在社會輿論中引起一定的關(guān)注熱度或者致使集團公司受到主管部門及市委、市政府的批評、督辦等書面處理的；
第十六條 國有資產(chǎn)損失的金額及不良影響程度，根據(jù)以下證據(jù)綜合研判認定：
（一）司法、行政機關(guān)出具的書面文件；
（二）具有相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)出具的專項審計、評估或鑒證報告；
（三）企業(yè)內(nèi)部證明材料，包括會計記錄、內(nèi)部鑒定意見書等；
（四）各類媒體發(fā)表的文章；
（五）可以認定國有資產(chǎn)損失和不良影響的其他證明材料。
第五章 責任認定
第十七條 管理人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的，應(yīng)當追究其相應(yīng)責任；已調(diào)任其他崗位或退休的，應(yīng)當納入責任追究范圍，實行重大決策終身責任追究制度。
第十八條 責任根據(jù)工作職責劃分為直接責任、主管責任和領(lǐng)導(dǎo)責任。
（一）直接責任是指相關(guān)人員在其工作職責范圍內(nèi)，違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責，對造成的國有資產(chǎn)損失或其他不良后果起決定性直接作用所應(yīng)當承擔的責任；
（二）主管責任是指相關(guān)人員在其直接主管工作職責范圍內(nèi)，違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責，對造成的國有資產(chǎn)損失或不良后果所應(yīng)當承擔的責任；
（三）領(lǐng)導(dǎo)責任是指主要負責人在其工作職責范圍內(nèi)，違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責，對造成的國有資產(chǎn)損失或不良后果所應(yīng)當承擔的責任。
第十九條 存在以下情形的，應(yīng)當承擔直接責任：
（一）本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)定或集團內(nèi)部管理規(guī)章、制度的；
（二）授意、指使、強令、縱容、包庇下屬人員違反國家法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)定或集團內(nèi)部管理規(guī)章、制度的；
（三）未經(jīng)民主決策、相關(guān)會議討論或文件傳簽、報審等規(guī)定程序，直接決定、批準、組織實施重大事項，并造成重大國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的；
（四）主持相關(guān)會議討論或以文件傳簽等其他方式研究時，在多數(shù)人不同意的情況下，直接決定、批準、組織實施重大事項，造成重大國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的；
（五）按有關(guān)規(guī)定應(yīng)作為第一責任人的事項、簽訂的有關(guān)目標責任事項或應(yīng)當履行的其他重要職責，授權(quán)（委托）其他人員決策且決策不當或決策失誤，造成重大國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的；
（六）企業(yè)內(nèi)部控制制度存在重大缺陷不整改糾正，或者內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力，導(dǎo)致發(fā)生重大國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的；
（七）阻止向上級報告或授意瞞報或謊報國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的；
（八）玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，損害企業(yè)利益的；
（九）其他失職、瀆職和應(yīng)當承擔直接責任的行為。
第六章 責任追究處理
第二十條 根據(jù)國有資產(chǎn)損失程度、不良影響程度、問題性質(zhì)等，對相關(guān)責任人采取組織處理、扣減薪酬、紀律處分、移送司法機關(guān)等方式處理。
（一）組織處理。包括批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、責令辭職、免職等；
1．受到誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、責令辭職、免職的人員，取消當年年度評先評優(yōu)資格。
2．受到調(diào)離工作崗位、降職、責令辭職、免職或一年內(nèi)受兩次以上通報批評的，在一個年度內(nèi)不得晉升、評級。
3．受到降職、責令辭職、免職的管理人員兩年內(nèi)不得重新?lián)闻c原職務(wù)相當?shù)穆殑?wù)。
（二）扣減薪酬。根據(jù)情節(jié)輕重在當月各類工資總額的10-100%的范圍內(nèi)扣減薪酬；
（三）紀律處分。由相應(yīng)的紀檢監(jiān)察機關(guān)依法依規(guī)查處；
（四）移送司法機關(guān)處理。依據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，移送司法機關(guān)依法查處。
以上處理方式可以單獨使用，也可以合并使用。
第二十一條 企業(yè)發(fā)生國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響，經(jīng)過查證核實和責任認定后，除依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以紀律處分、移送司法機關(guān)處理外，應(yīng)當按以下方式處理：
（一）發(fā)生一般國有資產(chǎn)損失或者產(chǎn)生一般不良影響的，對直接責任人和主管責任人給予批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉等處理，同時按照當月各類工資總額的10—50%扣減當月薪酬；
（二）發(fā)生較大國有資產(chǎn)損失或者產(chǎn)生較大不良影響的，對直接責任人和主管責任人給予通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職等處理，同時按照當月各類工資總額的50—100%扣減當月薪酬；
對領(lǐng)導(dǎo)責任人給予通報批評、誡勉、停職等處理，同時按照當月各類工資總額的10—50%扣減當月薪酬。
（三）發(fā)生重大國有資產(chǎn)損失或者產(chǎn)生重大不良影響的，對直接責任人和主管責任人給予降職、責令辭職、免職等處理，同時按照當月各類工資總額的100%扣減當月薪酬；
對領(lǐng)導(dǎo)責任人給予調(diào)離工作崗位、降職、責令辭職、免職等處理，同時按照當月各類工資總額的50—100%扣減當月薪酬。
（四）對同一事件、同一責任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀政紀處分、責任追究等扣減薪酬處理的最高標準執(zhí)行，但不合并使用。
第二十二條 有下列情形之一的，應(yīng)當對相關(guān)責任人從重處理：
（一）國有資產(chǎn)損失和不良影響事件頻繁發(fā)生、金額巨大、后果特別嚴重或影響特別惡劣的；
（二）未及時采取措施挽救損失或措施不力導(dǎo)致國有資產(chǎn)損失或不良影響繼續(xù)擴大的；
（三）瞞報、謊報國有資產(chǎn)損失或不良影響的；
（四）偽造、毀滅、隱匿證據(jù)，串供或者阻止他人提供證據(jù)材料的；
（五）其他應(yīng)當從重處理的情形。
第二十三條 對存在問題能夠及時發(fā)現(xiàn)并敢于揭露、主動及時報告上級，或者及時采取措施減少、挽回損失并消除不良影響的，可以對相關(guān)責任人酌情從輕或免予處理。
第二十四條 管理人員因行政干預(yù)或當事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納，或者按照有關(guān)議事規(guī)則，證明在有關(guān)決策表決時曾經(jīng)提出明確理由的異議并記載于會議記錄的，可以免除處理。
第二十五條 對違反法律規(guī)定、未履行或未正確履行職責造成國有資產(chǎn)損失及產(chǎn)生不良影響的董事、監(jiān)事、高級管理人員，除依法承擔賠償責任外，應(yīng)當依照《公司法》《公司章程》及本辦法對其進行處理。對造成重大國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時依法予以免職或者提出免職建議，是職工代表董事、監(jiān)事的，提請職工代表大會予以撤換。被免職的，自免職之日起五年內(nèi)不得擔任集團公司系統(tǒng)內(nèi)的董事、監(jiān)事、高級管理人員；在外聘董事、職業(yè)經(jīng)理人聘任合同中，應(yīng)明確違規(guī)管理人員責任追究的原則或要求。
第二十六條 責任調(diào)查期間，對相關(guān)責任人未支付或兌現(xiàn)的各類薪酬等均應(yīng)暫停支付或兌現(xiàn)；對有可能影響調(diào)查工作順利開展的相關(guān)責任人，可視情采取停職、調(diào)離工作崗位等措施。
第二十七條 被追責人對認定追責結(jié)果有異議，認為事實不清、認定不準、追責不當?shù)目上蚣瘓F公司黨委提出申辯。
第二十八條 對發(fā)生安全生產(chǎn)、環(huán)境污染責任事故和重大不穩(wěn)定事件的，實行一票否決，并按照國家有關(guān)規(guī)定另行處理。
第二十九條 健全完善容錯糾錯機制。
（一）合理界定容錯情形和條件。管理人員在推進改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤；上級尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤；為推動集團公司系統(tǒng)健康發(fā)展的無意過失等可予以容錯免責。
（二）及時容錯免責、糾錯防錯。經(jīng)認定符合容錯免責情形的，在提拔任用、職級晉升、職稱評聘、黨風廉政建設(shè)責任制考核和經(jīng)營目標考核，個人平時考核、年度考核、任期考核及評先評優(yōu)等方面不受影響、不作負面評價。
（三）問責從輕處理。對確需給予黨內(nèi)問責、行政問責或紀律處分的，可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定，酌情予以從輕、減輕處理。有一定影響期的，影響期滿后，提拔任用不受影響；受到問責的，當年度影響期滿后，考核、評優(yōu)不受影響。
第七章 責任追究組織實施
第三十條 責任追究工作應(yīng)當遵循以下程序：
（一）受理。國有資產(chǎn)損失和不良影響一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當立即按規(guī)定程序報告。受理部門應(yīng)當對掌握的線索進行初步核實，屬于責任追究范圍的，應(yīng)當及時啟動責任追究工作。
（二）調(diào)查。受理部門應(yīng)當按照職責權(quán)限及時組織開展調(diào)查，核查國有資產(chǎn)損失和不良影響及相關(guān)情形、查清原因、認定相應(yīng)責任、提出整改措施等，必要時經(jīng)批準可組成聯(lián)合調(diào)查組進行核查，并出具調(diào)查報告。
（三）處理。根據(jù)調(diào)查事實，依照管轄規(guī)定移送有關(guān)部門，按照管理權(quán)限和相關(guān)程序?qū)ο嚓P(guān)責任人追究責任。相關(guān)責任人對處理決定有異議的，有權(quán)提出申訴，但申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。責任追究調(diào)查情況及處理結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開。
（四）整改。發(fā)生國有資產(chǎn)損失和不良影響的部門和企業(yè)應(yīng)當認真總結(jié)吸取教訓(xùn)，落實整改措施，堵塞管理漏洞，建立健全防范損失的長效機制。
第三十一條 責任追究工作原則上按照領(lǐng)導(dǎo)干部管理權(quán)限組織開展。一般國有資產(chǎn)損失及不良影響由各企業(yè)依據(jù)相關(guān)規(guī)定自行開展責任追究工作，集團公司認為有必要的，可直接組織開展；達到較大或重大國有資產(chǎn)損失及不良影響標準的，應(yīng)當由集團公司開展責任追究工作。
第三十二條 集團公司及各企業(yè)要充分發(fā)揮黨組織、監(jiān)事會、審計、財務(wù)、人力資源、督察等部門的監(jiān)督作用，形成聯(lián)合實施、協(xié)同聯(lián)動、規(guī)范有序的責任追究工作機制，重要情況和問題及時向集團公司報告。
第八章 附 則
第三十三條 各企業(yè)根據(jù)自身實際，可按照本辦法要求建立健全違規(guī)經(jīng)營管理責任追究制度，細化違規(guī)經(jīng)營管理責任追究的范圍、依據(jù)、啟動機制、程序、方式、標準和職責，明確違規(guī)經(jīng)營管理責任追究的具體受理部門，保障違規(guī)經(jīng)營管理責任追究制度有章可循、規(guī)范有序。企業(yè)建立違規(guī)經(jīng)營管理責任追究制度的，報集團公司督察部、綜合管理部備案；企業(yè)未建立違規(guī)經(jīng)營管理責任追究制度的，參照本辦法執(zhí)行。
第三十四條 本辦法在執(zhí)行過程中與國家法律、法規(guī)相抵觸的，以國家法律、法規(guī)為準。
第三十五條 本辦法由集團公司督察部商綜合管理部解釋。
第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
